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          6月以后券商不再發起大集合計劃
          上海證券報
          上傳時間:2013/3/23
          瀏覽次數:14359
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          內容提要: 記者近日從多家券商獲悉,證監會日前向各地證監局發文,對新基金法實施后券商資管大集合的設立、存續、公募化等問題作出明確,投資者超過200人的大集合產品自6月1日起停發,已設立產品可在存續期內繼續運作。文件同時顯示,銀證票據合作已經引起了監管層關注。

          投資者超過200人的大集合產品自6月1日起停發,已設立產品可在存續期內繼續運作

              記者近日從多家券商獲悉,證監會日前向各地證監局發文,對新基金法實施后券商資管大集合的設立、存續、公募化等問題作出明確,投資者超過200人的大集合產品自6月1日起停發,已設立產品可在存續期內繼續運作。文件同時顯示,銀證票據合作已經引起了監管層關注。

              6月以后券商不再發起大集合計劃

              在這份題為《關于加強證券公司資產管理業務監管的通知》(下稱《通知》)中,貫徹落實將在6月生效的新基金法被提到首要位置!锻ㄖ分赋,按照新基金法,投資者超過200人的集合資產管理計劃,被定性為公募基金,適用公募基金的管理規定。6月1日以后,證券公司不再發起設立新的投資者超過200人的集合資產管理計劃。符合條件的證券公司,可以按照《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》,申請公募基金管理業務資格。

              《通知》同時明確,券商在6月1日已經設立的大集合計劃可在存續期內繼續運作,券商取得公募業務資管后,可征得客戶同意將存續的集合計劃轉為公募基金。

              某上市券商向本報記者證實,這份由證監會向各地證監局下發的文件已傳達至券商層面。

              銀證票據合作受監管層關注

              同時,市場高度關注的銀證票據合作業務也在《通知》中有所涉及!锻ㄖ芬,券商集合資產管理計劃的投資范圍應當符合《證券公司集合資產管理業務實施細則》的規定,未經許可不得投資票據等規定投資范圍以外的投資品種;不得以委托定向資產管理或設立單一資金信托等方式變相擴大集合資產管理計劃投資范圍。

              對此,業內人士表示,銀證票據合作一般通過定向資產管理方式進行,集合計劃不投資票據、不參與定向資產管理在業內屬于行業共識。但也不排除個別券商在從事相關通道業務時“另辟蹊徑”,引起了監管層的重視。

              多家大型券商資管向本報記者證實,其通過定向資產管理方式進行的銀證票據合作目前仍在正常運作。

              此外,《通知》也對全面鋪開的券商資管創新強調了風險管理問題!锻ㄖ芬,證券公司在于其他集合合作開展資產管理業務時應審慎選擇合作對象,不得承諾保本保收益,對信托計劃、資產收益權、項目收益權等場外、非標準投資品種應認真進行盡職調查,充分評估風險。

              《通知》還要求券商著力提高投資管理能力,重點開展主動管理性質的業務,嚴禁以資產管理名義開展非資產管理業務。

              業內人士表示,該《通知》顯示,監管層已經開始關注規模不斷龐大的券商資管通道業務,并透露了未來的監管方向。從長遠來看,券商資管通道業務的利潤率正在被不斷攤薄,其龐大規模能夠為行業帶來的正邊際效應正在減弱。券商資管在創新中應將注意力放回產品設計和投研能力建設中來,才能切實加強未來在行業中的核心競爭力。(記者 浦泓毅)

          責任編輯:吳馳

          出處:上海證券報
           
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